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CHI SIAMO CONSULENZA LEGALE
PARTE II - Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria (TUF)
(D.lgs. 24 febbraio 1998, n. 58)
[Aggiornato al 22/11/2024]Disciplina degli intermediari
Titolo I - Disposizioni generali e poteri di vigilanza (artt. 5-17)
Capo I - Vigilanza
- Art. 5 — Finalitą e destinatari della vigilanza
- Art. 6 — Poteri regolamentari
- Art. 6 bis — Poteri informativi e di indagine
- Art. 6 ter — Poteri ispettivi
- Art. 7 — Poteri di intervento sui soggetti abilitati
- Art. 7 bis — Poteri di intervento di cui al Titolo VII, Capo I, del regolamento UE n. 600/2014
- Art. 7 ter — Poteri ingiuntivi nei confronti degli intermediari nazionali e non UE
- Art. 7 quater — Poteri ingiuntivi nei confronti di intermediari UE
- Art. 7 quinquies — Poteri ingiuntivi nei confronti degli OICVM UE, FIA UE e non UE con quote o azioni offerte in Italia
- Art. 7 sexies — Sospensione degli organi amministrativi
- Art. 7 septies — Poteri cautelari applicabili ai consulenti finanziari autonomi, alle societą di consulenza finanziaria ed ai consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede
- Art. 7 octies — Poteri di contrasto all'abusivismo
- Art. 7 novies — Riserve di capitale
- Art. 7 decies — Vigilanza sul rispetto di disposizioni dell'Unione europea direttamente applicabili
- Art. 7 undecies — Individuazione delle autoritą nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE) 2019/2033
- Art. 7 duodecies — Disciplina applicabile alle Sim di classe 1-minus
- Art. 8 — Doveri informativi
- Art. 8 bis — Sistemi interni di segnalazione delle violazioni [ABROGATO]
- Art. 8 ter — Segnalazione di violazioni alla Banca d'Italia e alla Consob [ABROGATO]
- Art. 9 — Revisione legale
- Art. 10 — Vigilanza ispettiva [ABROGATO]
- Art. 11 — Composizione del gruppo
- Art. 11 bis — Impresa madre UE intermedia
- Art. 12 — Vigilanza sul gruppo
- Art. 12 bis — Disposizioni applicabili alle societą che controllano una o pił imprese di investimento UE
Capo II - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale
- Art. 13 — Esponenti aziendali
- Art. 14 — Partecipanti al capitale
- Art. 15 — Acquisizione e cessione di partecipazioni
- Art. 15 bis — Persone che agiscono di concerto
- Art. 16 — Sospensione del diritto di voto e degli altri diritti, obbligo di alienazione
- Art. 17 — Richiesta di informazioni sulle partecipazioni
Titolo II - Servizi e attivitą di investimento (artt. 18-32 ter 1)
Capo I - Soggetti e autorizzazione
- Art. 18 — Soggetti
- Art. 18 bis — Consulenti finanziari autonomi
- Art. 18 ter — Societą di consulenza finanziaria
- Art. 19 — Autorizzazione
- Art. 20 — Albo
- Art. 20 bis — Revoca dell'autorizzazione
- Art. 20 bis 1 — Sim di classe 1
- Art. 20 ter — Autorizzazione e vigilanza dei soggetti legittimati a presentare domanda di partecipazione al mercato delle aste, ai sensi del regolamento (UE) n. 1031/2010 della Commissione, del 12 novembre 2010, relativo ai tempi, alla gestione e ad altri aspetti della vendita all'asta delle quote di emissioni dei gas a effetto serra, come modificato dal regolamento (UE) n. 1210/2011 della Commissione, del 23 novembre 2011
Capo II - Svolgimento dei servizi e delle attivitą
- Art. 21 — Criteri generali
- Art. 22 — Separazione patrimoniale
- Art. 23 — Contratti
- Art. 24 — Gestione di portafogli
- Art. 24 bis — Consulenza in materia di investimenti
- Art. 25 — Attivitą di negoziazione nei mercati regolamentati, nei sistemi multilaterali di negoziazione e nei sistemi organizzati di negoziazione
- Art. 25 bis — Depositi strutturati e prodotti finanziari, diversi dagli strumenti finanziari, emessi da banche
- Art. 25 ter — Prodotti di investimento assicurativo
- Art. 25 quater — Obbligazioni bancarie e altri strumenti di debito
Capo III - Operativitą transfrontaliera
- Art. 26 — Succursali e libera prestazione di servizi di Sim
- Art. 27 — Imprese di investimento dell'Unione europea
- Art. 28 — Imprese di paesi terzi diverse dalle banche
- Art. 29 — Banche italiane
- Art. 29 bis — Banche dell'Unione europea
- Art. 29 ter — Banche di paesi terzi
Capo IV - Disciplina dell'offerta fuori sede e della vigilanza sui consulenti finanziari
- Art. 30 — Offerta fuori sede
- Art. 30 bis — Modalitą di prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti da parte dei consulenti finanziari autonomi e delle societą di consulenza finanziaria
- Art. 31 — Consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede e Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari
- Art. 31 bis — Vigilanza della Consob sull'Organismo
- Art. 32 — Promozione e collocamento a distanza di servizi e attivitą di investimento e di prodotti finanziari
Capo IV bis - Tutela degli investitori
- Art. 32 bis — Tutela degli interessi collettivi degli investitori
- Art. 32 ter — Risoluzione stragiudiziale di controversie
- Art. 32 ter 1 — Fondo per la tutela stragiudiziale dei risparmiatori e degli investitori
Titolo III - Gestione collettiva del risparmio (artt. 32 quater-50 quinquies)
Capo I - Soggetti autorizzati e attivitą esercitabili
Capo I bis - Disciplina dei soggetti autorizzati
Sezione I - Societą di gestione del risparmio
Sezione II - Sicav e sicaf
- Art. 35 bis — Costituzione
- Art. 35 ter — Albi
- Art. 35 quater — Capitale e azioni della Sicav
- Art. 35 quinquies — Capitale e azioni della Sicaf
- Art. 35 sexies — Assemblea della Sicav
- Art. 35 septies — Modifiche dello statuto
- Art. 35 octies — Scioglimento e liquidazione volontaria
- Art. 35 novies — Trasformazione
Sezione III - Disposizioni comuni e deroghe
- Art. 35 decies — Regole di comportamento e diritto di voto
- Art. 35 undecies — Deroghe per i GEFIA italiani
- Art. 35 duodecies — Valutazione del merito di credito
Capo II - Oicr italiani
Sezione I - Fondi comuni di investimento
Sezione II - Sicav e sicaf in gestione esterna
Sezione III - Disposizioni comuni
Sezione IV - Strutture master-feeder
Sezione V - Fusione e scissione di organismi di investimento del risparmio
Capo II bis - Operativitą transfrontaliera dei gestori
- Art. 41 — Operativitą transfrontaliera delle Sgr
- Art. 41 bis — Societą di gestione UE
- Art. 41 ter — GEFIA UE
- Art. 41 quater — GEFIA non UE
Capo II ter - Pre-commercializzazione e commercializzazione di oicr
- Art. 42 — Commercializzazione in Italia di quote o di azioni di OICVM UE
- Art. 42 bis — Pre-commercializzazione di FIA riservati
- Art. 43 — Commercializzazione di FIA riservati
- Art. 43 bis — SICAV che designano una SGR o una societą di gestione armonizzata [ABROGATO]
- Art. 44 — Commercializzazione di FIA non riservati
Capo II quater - Obblighi delle sgr i cui fia acquisiscono partecipazioni rilevanti e di controllo di societą non quotate e di emittenti
- Art. 45 — Obblighi relativi all'acquisizione di partecipazioni rilevanti o di controllo di societą non quotate
- Art. 46 — Obblighi relativi all'acquisizione di partecipazioni di controllo di un emittente
Capo II quinquies - Oicr di credito
- Art. 46 bis — Erogazione diretta di crediti da parte di FIA italiani
- Art. 46 ter — Erogazione diretta di crediti da parte di FIA UE in Italia
- Art. 46 quater — Altre disposizioni applicabili
Capo III - Depositario
- Art. 47 — Incarico di depositario
- Art. 48 — Compiti del depositario
- Art. 49 — Responsabilitą del depositario
- Art. 50 — Altre disposizioni applicabili [ABROGATO]
Capo III bis - Strutture master-feeder [ABROGATO]
Capo III ter - Fusione e scissione di organismi di investimento del risparmio [ABROGATO]
- Art. 50 ter — Fusione e scissione di OICR [ABROGATO]
- Art. 50 quater — Fusione transfrontaliera di OICR armonizzati [ABROGATO]
Capo III quater - Gestione di portali per la raccolta di capitali per le piccole e medie imprese e per le imprese sociali
Titolo IV - Provvedimenti ingiuntivi e crisi (artt. 51-60 ter)
Capo I - Disciplina dei provvedimenti ingiuntivi [ABROGATO]
- Art. 51 — Provvedimenti ingiuntivi nei confronti intermediari nazionali e extracomunitari [ABROGATO]
- Art. 52 — Provvedimenti ingiuntivi nei confronti di intermediari comunitari [ABROGATO]
- Art. 53 — Sospensione degli organi amministrativi [ABROGATO]
- Art. 54 — Provvedimenti ingiuntivi nei confronti degli OICVM UE, FIA UE e non UE con quote o azioni offerte in Italia [ABROGATO]
- Art. 55 — Provvedimenti cautelari applicabili ai consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede [ABROGATO]
Capo I bis - Piani di risanamento, sostegno finanziario di gruppo e intervento precoce
- Art. 55 bis — Ambito di applicazione
- Art. 55 ter — Piani di risanamento
- Art. 55 quater — Sostegno finanziario di gruppo
- Art. 55 quinquies — Intervento precoce
- Art. 55 sexies — Partecipazione al Meccanismo di Vigilanza Unico e al Meccanismo di Risoluzione Unico
Capo II - Disciplina delle crisi
- Art. 56 — Amministrazione straordinaria
- Art. 56 bis — Rimozione collettiva dei componenti degli organi di amministrazione e controllo
- Art. 57 — Liquidazione coatta amministrativa
- Art. 58 — Succursali in Italia di imprese di investimento e di gestori esteri
- Art. 58 bis — Imprese di investimento operanti nell'Unione europea
- Art. 59 — Sistemi di indennizzo
- Art. 60 — Adesione ai sistemi d'indennizzo da parte di intermediari esteri
- Art. 60 bis — Responsabilitą delle Sim, delle Sgr, delle Sicav e delle Sicaf per illecito amministrativo dipendente da reato
Capo II bis - Risoluzione delle sim
- Art. 60 bis 1 — Ambito di applicazione
- Art. 60 bis 2 — Piani di risoluzione
- Art. 60 bis 3 — Risolvibilitą
- Art. 60 bis 4 — Risoluzione e altre procedure di gestione delle crisi
- Art. 60 bis 4 bis — Strumenti di debito chirografario di secondo livello e valore nominale unitario minimo
- Art. 60 ter — Principi di regolamentazione
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